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证监会对华西证券股份有限公司采取责令改正措施，该公司存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向四川证监局提交书面问责报告。
证监会对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施，该公司存在以下违规问题：一是内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体
当地时间9月8日，美股三大股指小幅收涨，纳指结束此前连续四个交易日下跌的趋势。截至收盘，道指涨0.22%，报34576.59点；标普500指数涨0.14%，4457.49点；纳指涨0.09%，报13761.53点。三大股指本周均录得跌幅。其中，道指下跌0.75%，标普
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